中国经济网北京1月15日讯 证监会网站10日公布了中国证券监督处分委员会辽宁监管局行政处罚决定书〔2024〕9号（刘建义）。经查明，刘建义存在以下违警事实：

一、刘建义从业和获知未公开信息的情况

2021年2月至2023年8月，刘建义任某财富处分有限公司（以下简称资管公司）高等投资司理。资管公司是经批准建树的金融机构，刘建义属于金融机构从业东说念主员。

2021年3月12日至2023年8月1日历间，刘建义先后担任资管公司15只财富处分居品投资司理助理及投资司理，因职务便利瞻念察其所处分的居品账户股票投资来往的未公开信息。

二、刘建义昭示他东说念主从事与未公开信息联系的来往

2021年3月12日至2023年8月1日历间，刘建义与杨某远纠合，推选杨某远来往与未公开信息联系的股票。杨某远限度使用“姜某”中信建投证券账户来往股票。2021年3月12日至2023年8月1日历间，“姜某”证券账户来往资金主要起首于杨某远家庭自有资金，资金使用和股票来往由杨某远限度，来往盈利包摄于杨某远。在上述区间，“姜某”证券账户与刘建义处分的账户趋同来往揣测股票104只，趋同股票占比65%；趋同成交金额揣测132,013.97万元，趋同金额占比50.73%；趋同盈利揣测3,953,616.93元。

三、刘建义诓骗未公开信绝来往股票

2021年3月12日至2023年8月1日历间，刘建义纠合柳某渊，由柳某渊本东说念主或柳某渊转告陆某文操作“吴某玲”贞洁证券账户进行股票来往；来往有经营主要由刘建义作出，来往资金起首于刘建义、柳某渊，收益由刘建义、柳某渊按投资比例分红。在上述区间“吴某玲”证券账户与刘建义处分的账户趋同来往股票113只，趋同股票占比58.25%，趋同成交金额204,336.63万元，趋同金额占比66.72%，趋同盈利20,773,217.86元。

证监会辽宁监管局以为，刘建义诓骗未公开信息，昭示他东说念主从事与未公开信息联系来往，及从事与未公开信息联系来往行径的行动，违背了《证券法》第五十四条第一款的步履，组成《证券法》第一百九十一条第二款所述的违警行动。

根据当事东说念主违警行动的事实、性质、情节与社会危害进度，依据《证券法》第一百九十一条第二款，证监会辽宁监管局决定：一、对刘建义昭示他东说念主诓骗未公开信息从事联系证券来往的行动，处以200万元罚金。二、对刘建义诓骗未公开信息从事联系证券来往的行动，充公违警所得20,773,217.86元，并处以41,546,435.72元罚金。

详细上述两项违警事实，揣测对刘建义充公违警所得20,773,217.86元，并处以43,546,435.72元罚金。经盘算，刘建义揣测被罚没6432万元。

鉴于当事东说念主刘建义诓骗未公开信息从事来往行径并赢利的违警行动，趋同来往股票只数较多、趋同成交金额及违警所得金额均较大，严重淆乱证券阛阓秩序,依据《证券法》第二百二十一条和《证券阛阓禁入步履》(证监会令第185号)第三条第六项、第四条第一款第一项、第五条第一款、第七条第一款、第九条第一款第四项，证监会辽宁监管局决定：对刘建义选拔10年阛阓禁入措施，自书记决定之日起，在禁入时刻内，除不得不绝在原机构从事证券业务、证券事业业务大致担任原证券刊行东说念主的董事、监事、高等处分东说念主员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务、证券事业业务大致担任其他证券刊行东说念主的董事、监事、高等处分东说念主员职务。

据中国经济网查询，刘建义曾在2022年年末至2023年8月1日担任股票基金“华泰优盈端庄增长”基金司理。

针对此事，记者日前致电华泰财富处分有限公司，公司电话一直无东说念主接听。

以下为原文：

中国证券监督处分委员会辽宁监管局行政处罚决定书〔2024〕9号（刘建义）

当事东说念主：刘建义，男，1986年11月出身，住址：上海市浦东新区。

依据《中华东说念主民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的关连步履，我局对刘建义诓骗未公开信绝来往行动进行了立案看望，照章向当事东说念目的告了作出行政处罚的事实、原理、依据及当事东说念主照章享有的权益，应当事东说念主刘建义的条目举行了听证会，听取了刘建义代理东说念主的述说和谈论。本案现已看望、办理驱逐。

经查明，刘建义存在以下违警事实：

一、刘建义从业和获知未公开信息的情况

2021年2月至2023年8月，刘建义任某财富处分有限公司（以下简称资管公司）高等投资司理。资管公司是经批准建树的金融机构，刘建义属于金融机构从业东说念主员。

2021年3月12日至2023年8月1日历间，刘建义先后担任资管公司15只财富处分居品投资司理助理及投资司理，因职务便利瞻念察其所处分的居品账户股票投资来往的未公开信息。

二、刘建义昭示他东说念主从事与未公开信息联系的来往

2021年3月12日至2023年8月1日历间，刘建义与杨某远纠合，推选杨某远来往与未公开信息联系的股票。

杨某远限度使用“姜某”中信建投证券账户来往股票。2021年3月12日至2023年8月1日历间，“姜某”证券账户来往资金主要起首于杨某远家庭自有资金，资金使用和股票来往由杨某远限度，来往盈利包摄于杨某远。在上述区间，“姜某”证券账户与刘建义处分的账户趋同来往揣测股票104只，趋同股票占比65%；趋同成交金额揣测132,013.97万元，趋同金额占比50.73%；趋同盈利揣测3,953,616.93元。

三、刘建义诓骗未公开信绝来往股票

2021年3月12日至2023年8月1日历间，刘建义纠合柳某渊，由柳某渊本东说念主或柳某渊转告陆某文操作“吴某玲”贞洁证券账户进行股票来往；来往有经营主要由刘建义作出，来往资金起首于刘建义、柳某渊，收益由刘建义、柳某渊按投资比例分红。在上述区间“吴某玲”证券账户与刘建义处分的账户趋同来往股票113只，趋同股票占比58.25%，趋同成交金额204,336.63万元，趋同金额占比66.72%，趋同盈利20,773,217.86元。

上述事实，有证券账户良友、银行账户良友、联系任职文献、联系情况讲明、联系东说念主员参议笔录等凭据解释，足以认定。

我局以为，刘建义诓骗未公开信息，昭示他东说念主从事与未公开信息联系来往，及从事与未公开信息联系来往行径的行动，违背了《证券法》第五十四条第一款的步履，组成《证券法》第一百九十一条第二款所述的违警行动。

在听证历程中，刘建义代理东说念主提议如下述说谈论观点：

其一，刘建义不走漏“吴某玲”证券账户、资金账户的账号及密码，未操作该账户，无法限度账户资金调拨，并非该账户股票来往的有经营东说念主。

其二，刘建义看好柳某渊的投资才智，委用其从事股票投资。刘建义不存在诓骗未公开信绝来往股票的意图，其于2021年与柳某渊仅有10日存在纠合，疏导频次显著少于同时刻段趋同来往频次，且莫得凭据解释二东说念主疏导未公开信息本色。

其三，“吴某玲”证券账户中，部分趋同来以前并无刘建义与柳某渊的纠合纪录，2021年两边纠合当日过甚后2个往畴昔发生趋同来往的占相比低；“天华超净”等16只股票的赢利机制与资管公司投财富品的股票来往无关，存在“吴某玲”账户与资管公司投财富品的来往标的相背或莫得同向来往、资管公司投财富品的买入量较少不及以影响股价、股价受阛阓成分影响上升等情形；N电信等3只股票来往为中签新股卖出，不应计入趋同来往。

其四，刘建义在笔录中述说了其向柳某渊推选买入股票的本色，弗成总计等同于刘建义诓骗未公开信息指使柳某渊从事股票来往，笔录凭据酿成历程存在弊端，应当在使用时给以剔除。

其五，中轨则院网刊登的著述提议办理诓骗未公开信绝来往刑事案件中来往趋同度应达到60%以上的不雅点，“吴某玲”证券账户趋同来往股数、金额占比均低于该规范，无法四肢认定诓骗未公开信息从事联系来往行径的客不雅依据。

综上，请求罢免或减少对刘建义诓骗未公开信息从事联系证券来往行动的处罚。

我局以为：

其一，刘建义在首次摄取参议时主动承认对“吴某玲”证券账户趋同来往的有经营情况。涉案时刻，趋同来往当日或前两日，刘建义与柳某渊均有纠合。详细涉案来往有经营情况、账户操作情况、资金起首及收益包摄等在案凭据，足以解释涉案趋同来往有经营主要由刘建义作出。

其二，刘建义选拔向柳某渊发送纠合讯号，进而两边纠合，并由柳某渊本东说念主或陈诉他东说念主操作“吴某玲”证券账户进行来往的样子，诓骗未公开信息从事股票来往，并非委用柳某渊从事股票投资。在案凭据浮现，涉案趋同来往前，刘建义与柳某渊均有纠合，二东说念主纠合与来往显著关联，诓骗未公开信绝来往股票的意图显著，其中2021年二东说念主纠消失非仅10天。

其三，部分选拔当事东说念主述说谈论观点，剔除来往前刘建义与柳某渊莫得纠合的来往，包括“天华超净”“日月股份”等部分股票的来往；剔除N电信等新股卖出来往金额，卖出所得并未计入来往盈利。当事东说念主有异议的剩余14只股票来往行动，均顺应趋同来往认定常规，不存在非同向来往的情形，未公开信息或其他阛阓成分是否对股价产生影响，不影响认定诓骗未公开信绝来往。

其四，本案参议体式正当，参议笔录不错四肢凭据使用。且认定诓骗未公开信绝来往系详细一王人在案凭据，并非仅依据参议笔录。

其五，诓骗未公开信息罪的个东说念主磋议不雅点，不适用于行政处罚领域，弗成四肢认定是否组成趋同来往的解释规范。涉案趋同来往的认定顺应中国证监会对趋同来往行动的认定常规，并无失当。

综上，除剔除来往前刘建义与柳某渊莫得纠合的来往及新股卖出来往外，对当事东说念主其他述说谈论观点不予选拔。

根据当事东说念主违警行动的事实、性质、情节与社会危害进度，依据《证券法》第一百九十一条第二款，我局决定：

一、对刘建义昭示他东说念主诓骗未公开信息从事联系证券来往的行动，处以200万元罚金。

二、对刘建义诓骗未公开信息从事联系证券来往的行动，充公违警所得20,773,217.86元，并处以41,546,435.72元罚金。

详细上述两项违警事实，揣测对刘建义充公违警所得20,773,217.86元，并处以43,546,435.72元罚金。

鉴于当事东说念主刘建义诓骗未公开信息从事来往行径并赢利的违警行动，趋同来往股票只数较多、趋同成交金额及违警所得金额均较大，严重淆乱证券阛阓秩序,依据《证券法》第二百二十一条和《证券阛阓禁入步履》(证监会令第185号)第三条第六项、第四条第一款第一项、第五条第一款、第七条第一款、第九条第一款第四项，我局决定：对刘建义选拔10年阛阓禁入措施，自我局书记决定之日起，在禁入时刻内，除不得不绝在原机构从事证券业务、证券事业业务大致担任原证券刊行东说念主的董事、监事、高等处分东说念主员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务、证券事业业务大致担任其他证券刊行东说念主的董事、监事、高等处分东说念主员职务。

上述当事东说念主应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监督处分委员会开户银行：中信银行北京分行商业部，账号：7111010189800000162，由该行径直上缴国库，并将注有当事东说念主称号的付款凭证复印件送中国证券监督处分委员会辽宁监管局备案。当事东说念主淌若对本处罚决定抵御，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督处分委员会肯求行政复议（行政复议肯求不错通过邮政快递寄送至中国证券监督处分委员会法治司），也可在收到本处罚决定书之日起6个月内径直向有统带权的东说念主民法院拿起行政诉讼。复议和诉讼时刻，上述决定不住手实验。

中国证券监督处分委员会辽宁监管局

2024年12月26日 🔥火星电竞·(CHINA)官方网站